(三)基金发起人协议(基金合同、合伙协议)、基金管理公司合同(合伙协议)、章程、管理协议、托管协议等规范基金和基金管理公司(企业)组织程序和行为的法律文件。

　　(四)投资者名单、承诺出资额和已缴纳出资额的证明文件。

　　(五)股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)高级管理人员名单、简历。

　　(六)经会计师事务所审计的股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的主要投资者最近2年的财务报告。

　　(七)律师事务所出具的法律意见书。

　　(八)备案申请书、基本情况表、高级管理人员情况表，一式三份并加盖公章，审核通过后须提交其电子文档。

　　(九)基金管理计划书和基金托管计划书。

　　(十)发展与备案管理部门要求提供的其他材料。

　　第十三条 发展与备案管理部门在收到备案申请后，应当在5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案申请。受理备案申请后，应当在20个工作日内，审定申请人是否符合备案条件，并向其发出“予以备案”或“不予备案”的书面通知。对“不予备案”的，应当在书面通知中说明理由。

　　第十四条 经发展与备案管理部门备案且符合下列条件的股权投资基金及其管理机构，发展与备案管理部门支持向国家发改委申请备案：

　　(一)股权投资基金及其管理机构都在天津滨海新区登记注册。

　　(二)金融机构认购(承诺认购)金额不低于基金总规模的1/3。

　　(三)国家发改委规定的其他条件。

　　第十五条 发展与备案管理部门已予备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)，应当在每个会计年度结束后的4个月内，向发展与备案管理部门提交经注册会计师审计的年度财务报告与业务报告，并及时报告投资运作过程中的重大事件。

　　前款所称重大事件，系指：

　　(一)修改公司(企业)章程(协议)等重要法律文件。

　　(二)增减资本。

　　(三)高级管理人员或管理人、托管人变更。

　　(四)重大投资事项。

　　(五)清算与结业。

　　第十六条 发展与备案管理部门应当在每个会计年度结束后，对备案的股权投资基金、股权投资基金管理公司(企业)和托管银行提交的财务报告、业务报告与托管报告等进行年度审查。在必要时，对其投资运作进行不定期审查。

　　对未遵守本办法规定进行投资运作的，发展与备案管理部门应当责令其在30个工作日内改正；未改正的，应当取消备案。

　　第十七条 股权投资基金管理公司(企业)应当按照审慎经营的原则，制定组织架构、内控制度、风险管理程序和内部财务管理制度。

　　第十八条 为保护投资者利益和基金资产安全，原则上要求股权投资基金委托经银监会认可的商业银行托管基金资产。

　　基金未投资于企业的资金，只能存于银行或用于购买国债等固定收益类证券。

　　第十九条 天津股权投资基金协会依据本办法和相关法律、法规及规章，对股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)进行自律管理，并维护本行业的自身权益。

　　第四章 附 则

　　第二十条 本办法由天津市发展和改革委员会会同有关部门解释。

　　第二十一条 发展与备案管理部门应及时分析股权投资基金和股权投资金管理公司(企业)的发展情况，根据发展中遇到的问题，及时修订完善本办法。

　　第二十二条 本办法自颁布之日起实施。

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